申萬菱信恒生港股通科技主題指數(shù)型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要
申萬菱信恒生港股通科技主題指數(shù)型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要
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編制日期：2026年04月28日
送出日期：2026年04月29日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
申萬菱信恒生港股通科
基金簡稱基金代碼027241
技主題指數(shù)
申萬菱信恒生港股通科
基金簡稱C基金代碼C 027242
技主題指數(shù)C
申萬菱信基金管理有限
基金管理人基金托管人招商銀行股份有限公司
公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日--
期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金
-
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理王赟杰
證券從業(yè)日期2011年07月01日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
請閱讀基金合同第十二部分了解詳細情況。
投資目標緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證）。
為更好地實現(xiàn)基金的投資目標，本基金可能會少量投資于非成份股（包括其
他港股通標的股票、主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法發(fā)行、上市的股票及
存托憑證）、債券（含國債、央行票據(jù)、金融債、次級債、企業(yè)債、公司債、
短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)債及分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換
債券、地方政府債）、貨幣市場工具、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、股
指期貨、國債期貨、股票期權、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允
投資范圍
許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金可以參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：在建倉完成后，本基金投資于標的指數(shù)成份股和
備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資
產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保
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證金以及股票期權合約需繳納的現(xiàn)金保證金后，本基金應當保持不低于基金
資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算
備付金、存出保證金及應收申購款等。股票期權、股指期貨、國債期貨及其
他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金主要采取完全復制法，即完全按照標的指數(shù)的成份股組成及其權重構
建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動而進行相應調(diào)
整。但在因特殊情況（如流動性不足）導致無法有效復制和跟蹤標的指數(shù)時，
基金管理人可以使用其他合理方法進行適當?shù)奶娲?
特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標的指數(shù)成份
主要投資策略股流動性嚴重不足；（3）標的指數(shù)的成份股長期停牌；（4）其它合理原因?qū)?
致本基金管理人對標的指數(shù)的跟蹤構成嚴重制約等。
在正常市場情況下，本基金的風險控制目標是追求日均跟蹤偏離度的絕對值
爭取不超過0.35%，年跟蹤誤差爭取不超過4%。如因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整
等其他原因，導致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過了上述范圍，基金管理人
應采取合理措施，避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進一步擴大。
業(yè)績比較基準恒生港股通科技主題指數(shù)收益率*95%+活期存款基準利率*5%
本基金屬于股票型基金，一般情況下其預期收益及預期風險水平高于混合型
基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金，
主要采用完全復制策略，其風險收益特征與標的指數(shù)所表征的市場組合的風
風險收益特征
險收益特征相似。
本基金投資港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、
市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型份額(S)或金額(M)/持有期限(N)收費方式/費率備注
N
7天≤N
30天≤N
贖回費
N≥180天0.00%非個人投資者
N
N≥7天0.00%個人投資者
注：本基金C類份額不收取認、申購費。
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（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.50%基金管理人和銷售機構
托管費0.10%基金托管人
銷售服務費C類0.20%銷售機構
基金合同生效后與基金相關的律師費、基金
份額持有人大會費用等可以在基金財產(chǎn)中列
其他費用支的其他費用，按照國家有關規(guī)定和《基金
合同》約定在基金財產(chǎn)中列支。費用類別詳
見本基金基金合同及招募說明書或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、投資者通過基金管理人認購、申購本基金C類基金份額的，不收取銷售服務費。對于通過其
他銷售機構認購、申購并持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務費。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風險有：
1、本基金特有的風險
（1）本基金采用指數(shù)投資，標的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場，標的指數(shù)收益率與股票市
場平均收益率可能存在偏離。本基金的標的指數(shù)成分股的價格可能受到各種因素的影響而波動，從
而可能使得基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險；本基金的跟蹤標的可能因調(diào)整成分股、變更編制方
法、配股、增發(fā)、派發(fā)紅利、停牌、摘牌、退市等各種因素及投資過程中的交易成本、基金管理費
用、最低買入股數(shù)限制、基金申購和贖回帶來的現(xiàn)金變動、指數(shù)編制機構指數(shù)編制錯誤等因素，使
得本基金在投資過程中產(chǎn)生基金投資組合收益率與標的指數(shù)收益率偏離的風險。本基金因標的指數(shù)
編制方案缺陷可能導致標的指數(shù)表現(xiàn)與總體市場表現(xiàn)存在差異或因指數(shù)編制方案不成熟可能導致指
數(shù)調(diào)整較大、增加基金投資成本并可能增加跟蹤誤差影響投資收益的風險；本基金因可能面臨因指
數(shù)編制機構停止服務而導致投資人將面臨轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同、指
數(shù)表現(xiàn)與相關市場表現(xiàn)存在差異等風險；本基金可能因成份股停牌而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴
大、影響投資者的投資損益或基金可能無法及時賣出成份股以支付投資人的贖回申請。
（2）本基金可投資于金融期貨，投資過程中因采取保證金交易，風險較現(xiàn)貨市場更高，極端情
況下期貨市場波動可能對基金資產(chǎn)造成不良影響，因而存在一定的市場風險；因市況急劇走向某個
極端或進行了某種特殊交易但不能如愿處理資產(chǎn)，或因無法繳足保證金的資金而存在一定的流動性
風險等；國債期貨因交割成本提高、臨近交割期最便宜可交割券流動性不足或賣方未能在規(guī)定時間
內(nèi)如數(shù)交付而帶來交割風險；
（3）本基金可投資股票期權，其市值將會受到合約、標的物或市場等多個因素的影響，在極端
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情況下可能會給基金資產(chǎn)造成不良影響，因而存在一定的市場風險；因未能及時準備好足額的資金
或者證券，構成行權資金交收違約或者行權證券交割違約而存在一定的行權風險；因無法及時建立
或了結頭寸，無法繳足保證金而存在一定的流動性風險等
（4）本基金可投資資產(chǎn)支持證券，在投資過程中可能存在因債務人的違約或交收違約、資產(chǎn)支
持證券信用質(zhì)量降低而產(chǎn)生的信用風險，因利率變化等原因債務人進行提前償付而導致的提前償付
風險，因市場交易不活躍而導致的流動性風險等，由此可能造成基金財產(chǎn)損失。
（5）本基金可參與融資業(yè)務。因融資業(yè)務具有杠桿效應，可能放大投資損失，且市場利率的變
動、外部監(jiān)管等均會對融資業(yè)務造成影響，因此存在一定的市場風險；因基金不能按照約定的期限
清償債務或不能按照約定的時間追加擔保物時將會面臨強制平倉，因而存在一定的流動性風險；因
對手方證券公司因各種原因而沒有或無法履行融資合同義務，可能會給基金資產(chǎn)造成不良影響，因
此存在一定的信用風險。
（6）本基金可投資轉(zhuǎn)融通業(yè)務。主要將面臨因證券出借而無法及時變現(xiàn)支付贖回款項的流動性
風險；因證券出借對手方無法及時歸還證券、無法支付相應權益補償及借券費用的信用風險；以及
因證券出借后可能面臨證券出借期無法及時處置證券的市場風險。
（7）本基金可投資存托憑證。CDR交易價格存在大幅波動的風險。本基金作為存托憑證持有人
并不等同于直接持有境外基礎證券。本基金無法單獨要求紅籌公司或者存托人對存托協(xié)議作出額外
修改。存托憑證項目內(nèi)容可能發(fā)生重大、實質(zhì)變化，部分變化可能僅以事先通知的方式即對基金生
效。存托憑證如退市，本基金可能面臨存托人無法賣出基礎證券、存托憑證無法公開交易或轉(zhuǎn)讓的
風險。此外，存托人可能向本基金收取存托憑證相關費用。
（8）本基金可在港股通機制下投資港股。本基金可將基金資產(chǎn)投資于港股。主要風險包括港股
價格與海外資金流動表現(xiàn)出高度相關性而導致系統(tǒng)性風險；港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易機制和不設
個股漲跌幅限制導致基金凈值波動較大；港股買賣每日結算的換匯操作導致匯率風險；港股通規(guī)則
變動、額度限制、投資標的調(diào)整導致錯失投資機會或基金凈值波動；港股的交易日與內(nèi)地不同導致
本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上波動增大；交收制度以及交易日設定的不同，導致投資比例超標
或支付贖回款日期相對延后而帶來流動性風險；交易所制度的差異，可能導致所持個股遭遇非預期
性的停牌甚至退市而給基金帶來損失的風險。
（9）本基金可投資北交所?？赡苊媾R流動性風險、投資集中風險、經(jīng)營風險、退市風險、股價
大幅波動風險、監(jiān)管規(guī)則變化風險等。
（10）本基金可投資科創(chuàng)板。上海證券交易所科創(chuàng)板股票相比A股其他板塊股票，將承擔因上
市條件、交易規(guī)則、退市制度等差異帶來的特有風險。
（11）基金自動轉(zhuǎn)型風險。在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，若將來本基
金管理人推出投資同一標的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)證券投資基金（ETF），則基金管理人在履行適
當程序后有權決定將本基金轉(zhuǎn)換為該ETF基金的聯(lián)接基金?；鸱蓊~持有人面臨基金自動轉(zhuǎn)型的風
險。
2、其他還包括市場風險、信用風險、管理風險、流動性風險、投資者申購失敗風險、基金進入
清算期的風險、啟用側袋機制的風險、稅負增加風險、基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構
基金風險評價可能不一致的風險、技術風險、道德風險、合規(guī)風險、不可抗力風險等。
申萬菱信恒生港股通科技主題指數(shù)型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要
（二）重要提示
1、中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
2、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金
一定盈利，也不保證最低收益。
3、基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
4、基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，
如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
5、因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關的一切爭議，應盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。如經(jīng)
友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，任何一方均應將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照該機構
屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.swsmu.com，客服電話：400-880-8588(免長途話費)或
021-962299
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
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