農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有
期混合型基金中基金（FOF）
托管協(xié)議
基金管理人：農(nóng)銀匯理基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...............................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.......................................................................6
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................................................7
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.................................................................14
五、基金財產(chǎn)的保管.....................................................................................................15
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.....................................................................................19
七、交易及清算交收安排.............................................................................................23
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算.................................................................28
九、基金收益分配.........................................................................................................31
十、基金信息披露.........................................................................................................32
十一、基金費(fèi)用.............................................................................................................34
十二、基金份額持有人名冊的保管.............................................................................35
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.................................................................................36
十四、基金管理人和基金托管人的更換.....................................................................37
十五、禁止行為.............................................................................................................38
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................................39
十七、違約責(zé)任.............................................................................................................40
十八、爭議解決方式.....................................................................................................41
十九、托管協(xié)議的效力.................................................................................................42
二十、其他事項.............................................................................................................43
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
鑒于農(nóng)銀匯理基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，
擬募集注冊農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）；
鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于農(nóng)銀匯理基金管理有限公司擬擔(dān)任農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有
期混合型基金中基金（FOF）的基金管理人，興業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任農(nóng)銀
匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金托管人；
為明確農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）（以
下簡稱“基金”或“本基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)
系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金
（FOF）基金合同》(以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語
在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義，若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條
款解釋。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：農(nóng)銀匯理基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路9號50層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路9號50層
郵政編碼：200120
法定代表人：黃濤
成立日期：2008年3月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可
[2008]307號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1,750,000,001元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號4層
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)〔1988〕347號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會，證監(jiān)基金字〔2005〕74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；代理發(fā)行股票以外的有價證券；買賣、代理買賣股票以
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外的有價證券；資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售
匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)
務(wù)；提供保管箱服務(wù)；財務(wù)顧問、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國銀行保險
監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；黃金及其制品進(jìn)出口；公
募證券投資基金銷售；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門
批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）。
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基
金運(yùn)作指引第2號——基金中基金指引》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式
準(zhǔn)則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式＞》等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)
定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術(shù)語與基金合同的相應(yīng)術(shù)語具有相
同含義。若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
（五）若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同
和招募說明書的規(guī)定。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基
金投資范圍、投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)交易等進(jìn)行監(jiān)督。《基金合同》明確約
定基金投資證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資品
種池，以便基金托管人對基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約
定進(jìn)行監(jiān)督。
1、本基金的投資范圍為：
本基金的投資范圍包括經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資
基金（含商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）、QDII基金和香港互認(rèn)基金）、
股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許上市的股票）、債券（包括國債、
央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融
資券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券、
可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存
款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：投資于公開募集證券投資基金（含商品基金（含
商品期貨基金和黃金ETF）、QDII基金和香港互認(rèn)基金）的比例不低于基金資產(chǎn)
的80%，其中投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金、混合型基金）合計占
基金資產(chǎn)的比例為10%-50%，投資于QDII基金和香港互認(rèn)基金的比例合計不超
過基金資產(chǎn)的20%，投資于貨幣市場基金占基金資產(chǎn)的比例不超過15%，投資于
商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）的比例合計不超過基金資產(chǎn)的10%。本
基金應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一:（1）基金合同
約定的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；（2）根據(jù)基金披露的定期報告，
最近四個季度中任一季度股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可對上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行調(diào)整。
2、基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（含
商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）、QDII基金和香港互認(rèn)基金）的比例
不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金、混合型基金）合
計占基金資產(chǎn)的比例為10%-50%。計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下
列兩個條件之一:1）基金合同約定的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；2）
根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均
不低于60%；
（3）本基金應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合
計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)
收申購款等；
（4）本基金持有單只基金的市值，不得高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不
得持有其他基金中基金；
（5）除ETF聯(lián)接基金外，本基金管理人管理的全部基金中基金持有單只基
金的比例不超過該被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期
報告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；
（6）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和
中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他基金份額；
（7）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的證券投資基金），
其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含證券投
資基金），不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資
的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
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20％；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（13）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（14）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（15）本基金投資的基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最近定期報告披露的
基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（16）本基金投資于封閉運(yùn)作基金、定期開放基金等流通受限基金的比例不
超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（17）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本條規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
（19）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前
述比例限制；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（21）本基金投資于QDII基金和香港互認(rèn)基金的比例合計不超過基金資產(chǎn)
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
的20%；
（22）本基金投資于貨幣市場基金占基金資產(chǎn)的比例不超過15%；
（23）本基金投資于商品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）的比例合計不
超過基金資產(chǎn)的10%；
（24）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符
合上述第（4）、（5）項的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；對于
除上述第（3）、（4）、（5）、（6）、（13）、（18）、（20）項外的其他比
例限制，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交
易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對基金投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、本基金財產(chǎn)不得用于以下投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（6）持有其他基金中基金；
（7）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會
認(rèn)定的其他基金份額；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
（二）基金托管人對基金投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確保基金銀行
存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金
托管人、存款機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)書面協(xié)議?；鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對
基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資
指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管
人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管
理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人
認(rèn)可所有銀行。
因基金管理人過錯需提前支取定期存款而造成基金財產(chǎn)的損失由基金管理
人承擔(dān)。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金
托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間債券市場交易對手名單并約定各
交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人有責(zé)任確保及時將更新后的交易對
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
手名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾?
人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋?
監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。在基
金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個工
作日書面通知基金托管人。新名單確定時已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未
結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根
據(jù)市場需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管
人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
如基金管理人在基金首次參與銀行間債券市場交易之前未向基金托管人提供銀
行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對手。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行
間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人
沒有按照事先約定的交易對手進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，
基金托管人在履行其通知義務(wù)及本協(xié)議約定的監(jiān)督義務(wù)后，基金托管人不承擔(dān)由
此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（四）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本托管協(xié)議的約定
對于基金關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)
事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害
關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的
真實(shí)性、完整性、全面性?；鸸芾砣思盎鹜泄苋擞胸?zé)任保管真實(shí)、完整、全
面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時更新該名單。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確
定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒及書面提示
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
等方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并回復(fù)基金托管人，對于收到的書
面通知，基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理
疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管
人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄?
人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（七）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，
基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度
等。
（八）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即采用書面形
式并電話提醒的方式通知基金管理人及時糾正，由此造成的損失由基金管理人承
擔(dān)，基金托管人在履行其通知義務(wù)及本協(xié)議約定的監(jiān)督義務(wù)后，免除相應(yīng)責(zé)任。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶、證券
投資基金賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金
份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)
作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對
并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定
期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，
基金托管人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉
證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)資料以供基金管理人核查基金財產(chǎn)的完整性
和真實(shí)性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藢?
金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金管理人有權(quán)利要求基金托管人賠償基金以及基金管理人因此所遭受的損失。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所
需的相關(guān)賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理、獨(dú)立核算，確保基金財產(chǎn)的
完整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何
資產(chǎn)。不屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管
期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。
6、對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管資金賬戶
的，基金托管人應(yīng)及時采用書面形式并電話提醒的方式通知基金管理人采取措施
進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基
金財產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合，但對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、基金托管人對因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，由于該等機(jī)構(gòu)等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或
破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有基金托管資格的商業(yè)
銀行開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同等有關(guān)規(guī)定后，
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金托
管資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘請符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報告。出具的驗(yàn)資報告由參加驗(yàn)資
的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助?；鸸芾砣?、基金托管人和
銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的托管資金賬戶（也
可稱為“托管賬戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資
金收付。托管賬戶名稱應(yīng)為“農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中
基金（FOF）”，預(yù)留印鑒為基金托管人印章。
2、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使
用基金的任何其他銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人與
基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金
管理人負(fù)責(zé)。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、交
收價差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
5、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用
并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司和銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市
場登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基
金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券市場債
券回購主協(xié)議。
（六）定期存款賬戶
基金財產(chǎn)投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，
其預(yù)留印鑒應(yīng)包含基金托管人指定印章。本著便于基金財產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)
督核查的原則，存款銀行應(yīng)盡量選擇基金托管人經(jīng)辦行所在地的分支機(jī)構(gòu)。對于
任何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙
方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下條款或意思表
示：“存款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本
息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管資金賬戶（明確戶名、開戶行、
賬號等），不得劃入其他任何賬戶?！比缍ㄆ诖婵顓f(xié)議中未體現(xiàn)前述條款或意思
表示，基金托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實(shí)書后，原
則上由基金托管人保管證實(shí)書正本?；鸸芾砣藨?yīng)該在合理的時間內(nèi)進(jìn)行定期存
款的投資和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生
息差（即基金財產(chǎn)已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息
差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
（七）證券投資基金賬戶的開立和管理
基金管理人在基金銷售機(jī)構(gòu)以基金名義開立證券投資基金賬戶，在基金銷售
機(jī)構(gòu)預(yù)留的基金贖回款項和現(xiàn)金分紅款項的指定收款賬戶應(yīng)是本基金的銀行存
款賬戶?；鹜泄苋颂峁┍匾膮f(xié)助?；鸸芾砣藨?yīng)在證券投資基金賬戶開立完
成后以書面形式向基金托管人提供證券投資基金賬戶信息，并定期提供對賬單等
書面資料。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
證券投資基金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券投資基金
賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（八）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開
立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫，或存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券等有價憑證
的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際
有效控制下的實(shí)物證券等有價憑證在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)
生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。基金托管人對由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控
制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（十）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)盡量保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真給基
金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限
不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未在本協(xié)議約定范圍內(nèi)，合
同原件不得轉(zhuǎn)移。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)開展交易時，應(yīng)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其
他款項付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來
等有關(guān)事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質(zhì)指令或雙方認(rèn)可的其他形式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
授權(quán)通知的內(nèi)容：基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知（以下
稱“授權(quán)通知”），指定指令的被授權(quán)人及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知的內(nèi)容包括被
授權(quán)人的名單、簽章樣本、權(quán)限和預(yù)留印鑒。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公章并
寫明生效時間。基金管理人應(yīng)使用傳真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基
金托管人發(fā)出授權(quán)通知，同時電話通知基金托管人。授權(quán)通知經(jīng)基金管理人與基
金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)
通知載明的生效時間生效。基金管理人在此后三個工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送
交基金托管人。授權(quán)通知正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托
管人收到的傳真為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、
被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要
求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
基金管理人發(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應(yīng)寫明款項事由、時間、金額、
出款和收款賬戶信息等。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號、
收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準(zhǔn)確無誤、預(yù)留
印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送：基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定，在其
合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)依照授權(quán)通知的授權(quán)用傳真方式或其他基金托管
人和基金管理人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)確
保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時
間。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
對于銀行間業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日15:00前將相關(guān)劃款指令發(fā)送至基
金托管人。
對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前2小時將指令發(fā)送至基金
托管人；基金管理人在每個工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的有效劃款
指令，基金托管人應(yīng)盡量完成，但不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。
2、指令的確認(rèn)：基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人進(jìn)行電話確
認(rèn)。指令以獲得基金托管人確認(rèn)該指令已成功接收之時視為送達(dá)基金托管人。對
于依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
3、指令的執(zhí)行：基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對指令
進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的要素是否齊全，傳真指令還應(yīng)審核印鑒和簽章是否和
預(yù)留印鑒和簽章樣本相符，指令復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行。基金托管
人可以要求基金管理人在必要時提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，
以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述資
料合法、真實(shí)、完整和有效。
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具作廢指
令或作廢說明，并電話通知基金托管人。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確保基金托管賬戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管
人可不予執(zhí)行，并立即采用書面形式并電話提醒的方式通知基金管理人，基金托
管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送
指令，指令不能辨識或要素不全導(dǎo)致無法執(zhí)行等情形。
2、當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接收指令為錯誤指令時，應(yīng)及時與基金管理人進(jìn)行
電話確認(rèn)，暫停指令的執(zhí)行并要求基金管理人重新發(fā)送指令。基金托管人有權(quán)要
求基金管理人提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保基金托管人
有足夠的資料來判斷指令的有效性。基金托管人待收齊相關(guān)資料并判斷指令有效
后重新開始執(zhí)行指令?；鸸芾砣藨?yīng)在合理時間內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料，并給基金托管
人預(yù)留必要的執(zhí)行時間，否則基金托管人對因此造成的延誤不承擔(dān)責(zé)任。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基
金合同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，應(yīng)暫緩、拒絕執(zhí)行指令，并及
時以電話提醒的方式通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)
議或具有第（四）項所述錯誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行，否則應(yīng)就
基金、基金份額持有人或基金管理人由此產(chǎn)生的損失負(fù)賠償責(zé)任。
除因過失致使基金、基金份額持有人、基金管理人的利益受到損害而負(fù)賠償
責(zé)任外，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)
賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少一個交易
日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出
加蓋基金管理人公章的書面變更通知，同時電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更
通知，經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)
可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效時間生效，同時原授權(quán)通知失效。基金
管理人在此后三個工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。變更通
知書書面正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真
為準(zhǔn)。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通知基金管理人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對被授權(quán)人的授權(quán)，并且經(jīng)基金托管人確認(rèn)
后，則對于原被授權(quán)人無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔(dān)責(zé)任。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳
真件。當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。
（九）相關(guān)責(zé)任
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
未能及時清算所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸不
及時、未能留出足夠執(zhí)行時間、未能及時與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未
能及時清算或交易失敗所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。基金托管人按照《基金
合同》、本協(xié)議及其他法律法規(guī)規(guī)定正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金
財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定
的時間內(nèi)，因基金托管人原因造成未能及時或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導(dǎo)致基
金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)，如果基金管理人的指令
存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時提供授權(quán)通知等情形，基金托管人
不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何
第三方帶來的損失，但基金托管人未按本協(xié)議約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指令而造
成損失的情形除外。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
1、基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并與其
簽訂交易單元租用協(xié)議。
2、基金管理人應(yīng)將本基金財產(chǎn)證券交易單元號、傭金費(fèi)率等基本信息以及
變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
3、基金管理人與基金托管人配合完成交易單元的合并清算事宜，基金管理
人在交易前應(yīng)確認(rèn)相關(guān)合并清算事宜已辦結(jié)。若基金管理人在合并清算辦結(jié)前交
易，則相關(guān)的交收責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、關(guān)于基金資產(chǎn)在證券交易所市場達(dá)成的符合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司（以下簡稱“中國結(jié)算公司”）多邊凈額結(jié)算要求的證券交易以及新股業(yè)務(wù)：
基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守雙方簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)
議》及對該協(xié)議不時的更新。
2、關(guān)于基金資產(chǎn)在證券交易所市場達(dá)成的符合中國結(jié)算公司T+0非擔(dān)保結(jié)
算要求的證券交易：
（1）對于在滬深交易所交易的采用T+0非擔(dān)保交收的交易品種（如股票質(zhì)
押式回購、深圳公司債大宗交易、資產(chǎn)支持證券等），基金管理人需在交易當(dāng)日
不晚于14：00向基金托管人發(fā)送交易應(yīng)付資金劃款指令，同時將相關(guān)交易證明
文件以傳真或雙方認(rèn)可的其他方式發(fā)送至基金托管人，并與基金托管人進(jìn)行電話
確認(rèn)，以保證當(dāng)日交易資金交收的順利進(jìn)行。若基金管理人未及時通知基金托管
人有關(guān)交易信息，基金托管人有權(quán)（但并非確保）僅根據(jù)中國結(jié)算公司的清算交
收數(shù)據(jù)，主動將本基金托管賬戶中的資金劃入中國結(jié)算公司用以完成當(dāng)日T+0
非擔(dān)保交收交易品種的交收，基金管理人承諾在日終前向基金托管人補(bǔ)出具資金
劃款指令。
（2）鑒于目前中國結(jié)算公司僅對前述部分交易品種采取可由基金托管人指
定不交收的模式，并且中國結(jié)算公司對T+0資金劃款的時效性要求高，因此，
為確?；鹜泄苋烁魍泄墚a(chǎn)品交易交收的順利完成，基金管理人在此申明如下：
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
“一旦出現(xiàn)交易后無法履約的情況，基金管理人應(yīng)在第一時間通知基金托管人。
對于中國結(jié)算公司允許基金托管人指定不履約的交易品種，基金管理人應(yīng)向基金
托管人出具書面的取消交收指令；對于中國結(jié)算公司不能取消交收的交易品種，
基金管理人知悉并同意基金托管人有權(quán)僅根據(jù)中國結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù)，主
動將本基金托管賬戶中的資金劃入中國結(jié)算公司用以完成當(dāng)日T+0非擔(dān)保交收
交易品種的交收，基金管理人承諾在日終前向基金托管人補(bǔ)出具資金劃款指
令。”
（3）若基金管理人未及時出具交易應(yīng)付資金劃款指令，或基金管理人在本
基金托管賬戶頭寸不足的情況下交易，并最終占用基金托管人所托管其他產(chǎn)品在
中國結(jié)算公司的備付金而交收成功的，基金管理人應(yīng)在日終前補(bǔ)足交收款項,并
承擔(dān)由此造成的直接損失；若是占用了基金托管人其他托管產(chǎn)品存放在中國結(jié)算
公司的備付金而導(dǎo)致基金托管人所托管的其他產(chǎn)品交收失敗的，由此造成的直接
損失將由基金管理人承擔(dān)。同時，基金托管人保留根據(jù)上海銀行間市場同業(yè)拆借
利率向基金管理人追索利息的權(quán)利。
（4）基金管理人已充分了解托管人結(jié)算模式下可能存在的交收風(fēng)險，若由
于基金托管人托管的其他產(chǎn)品過錯而導(dǎo)致本基金交易交收失敗的，則基金托管人
將配合基金管理人向其他客戶追償；如基金托管人存在過錯的，同時應(yīng)在過錯范
圍內(nèi)對基金管理人、基金財產(chǎn)承擔(dān)賠償責(zé)任。
（5）對于本基金采用T+0非擔(dān)保交收下實(shí)時結(jié)算（RTGS）方式完成實(shí)時交
收的收款業(yè)務(wù)，基金管理人可根據(jù)需要在交易交收后且不晚于交收當(dāng)日14：00
向基金托管人發(fā)送交易應(yīng)收資金收款指令，同時將相關(guān)交易證明文件以傳真或雙
方認(rèn)可的其他方式發(fā)送至基金托管人，并與基金托管人以電話或雙方認(rèn)可的其他
方式確認(rèn)，以便基金托管人將交收金額提回至本基金托管賬戶。
3、關(guān)于基金資產(chǎn)在證券交易所市場達(dá)成的符合中國結(jié)算公司T+N非擔(dān)保結(jié)
算要求的證券交易
基金管理人知悉并同意基金托管人僅根據(jù)中國結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù)主
動完成本基金資金清算交收。若基金管理人出現(xiàn)交易后無法履約的情況，并且中
國結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則允許基金托管人對相關(guān)交易可以取消交收的，基金管理人
應(yīng)于交收日前一工作日向基金托管人出具書面的取消交收指令，并與基金托管人
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
進(jìn)行電話確認(rèn)。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則
進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛，
基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失。
2、如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺或上海清算所客戶終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交
易需要取消或終止，基金管理人需書面通知基金托管人。
3、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指
令）的截止時間為當(dāng)天的15:00。如基金管理人要求當(dāng)天某一時點(diǎn)到賬，則交易
結(jié)算指令需提前2個工作小時發(fā)送，并進(jìn)行電話確認(rèn)。指令傳輸不及時、未能
留出足夠的操作時間，致使資金未能及時到賬、債券未能及時交割所造成的損失
由基金管理人承擔(dān)。
4、基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確?；鹭敭a(chǎn)托管賬戶有足夠
的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，
基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行
該指令而造成損失的責(zé)任?；鸸芾砣舜_認(rèn)該指令不予取消的，資金備足并通知
基金托管人的時間視為指令收到時間。
5、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對付的，托管賬戶與本基金在登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)開立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機(jī)構(gòu)系統(tǒng)自動將DVP資金
賬戶資金退回至托管賬戶的之外，應(yīng)當(dāng)由基金管理人出具資金劃款指令，基金托
管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導(dǎo)致本基金在托管賬戶的
頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導(dǎo)致的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（四）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款前，應(yīng)與存款銀行簽署投資銀行存款協(xié)議。
2、本基金投資銀行存款，必須采用基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式辦
理。
3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應(yīng)提前書面通知基金托管
人，以便基金托管人有足夠的時間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。
4、因投資需要在基金托管人以外的其他銀行開立活期賬戶進(jìn)行投資的，基
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
金管理人、基金托管人和存款行需在投資前另行簽署三方協(xié)議。
（五）基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記
機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換本基金的數(shù)據(jù)傳送給基
金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換本基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性和準(zhǔn)確
性負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指
令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項。
3、基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個開放
日15:00前向基金托管人發(fā)送對應(yīng)開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)
確、完整。
4、登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基金管理人
向基金托管人發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商
解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事
宜按時進(jìn)行。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清
算的專用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
7、對于基金申購、轉(zhuǎn)換過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)
當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金托管資金賬
戶的，基金托管人應(yīng)及時以電話提醒的方式通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，
由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托
管人對此予以必要的配合與協(xié)助。
8、贖回、轉(zhuǎn)換資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款時，如基金托管資金賬戶有足夠的資金，基金托管
人應(yīng)按時劃付；因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時
劃付，基金托管人應(yīng)及時以電話提醒的方式通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)
責(zé)任，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
9、資金指令
除申購款項到達(dá)基金托管資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款
和與投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達(dá)
指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（六）資金凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“注冊登記清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）
與托管賬戶應(yīng)付額（含贖回資金、贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差額來
確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)
收額時，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在交收日15:00前從“注冊登記
清算賬戶”劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人
進(jìn)行賬務(wù)處理；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金托管人按基金管理人的劃款指
令將托管賬戶凈應(yīng)付額在資金交收日及時劃往基金清算賬戶。
（七）基金轉(zhuǎn)換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人
應(yīng)函告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。
2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體
資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆
時的公告執(zhí)行。
3、本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》的約定
進(jìn)行公告。
（八）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后在2日內(nèi)在中國
證監(jiān)會規(guī)定媒介公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時將分紅款
劃往基金清算賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
各類基金份額凈值是按照估值日各類基金資產(chǎn)凈值除以估值日該類基金份
額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生
的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整
機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)于每個估值日后2個工作日內(nèi)計算該估值日的基金資產(chǎn)凈值
及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)于每個估值日后2個工作日內(nèi)對該估值日的基金資產(chǎn)估值，但
基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估
值日后2個工作日內(nèi)對該估值日的基金資產(chǎn)估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金
份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公
布。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯
誤。
（四）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方
法和會計處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各
方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編
制及復(fù)核；在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制及復(fù)核；
在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日
起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制及復(fù)核。
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基
金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；?
金管理人在季度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人
應(yīng)在收到后5個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸?
理人在中期報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在
收到后15日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀?
度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后20
日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥?
間的上述文件往來均以傳真或雙方商定的其他方式進(jìn)行。基金托管人在復(fù)核過程
中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)
行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€
月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
（七）在有需要時，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基
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準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
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九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
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十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、
《信息披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對
基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不
應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供必要信息的情況除外。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合
同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季
度報告（含資產(chǎn)組合季度報告））、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會
決議、清算報告、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資基金的信息披露、實(shí)施側(cè)
袋機(jī)制期間的信息披露和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會
計報告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，方可披
露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益
為宗旨，誠實(shí)信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
對于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文
件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時披露的義務(wù)。
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基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人在規(guī)定
媒介公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值
時；
（2）基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
（3）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。投資人在支付工本費(fèi)后
可在合理時間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證
文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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十一、基金費(fèi)用
（一）基金費(fèi)用按照《基金合同》的約定計提和支付。
本基金投資于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管費(fèi)。本基金的托
管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有基金托管人托管的其他基金公允
價值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算方法
如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有的基金托管人托管的其他基
金公允價值后的余額，若為負(fù)數(shù)，則E取0
基金托管費(fèi)每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致
的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使
無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)
行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（二）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其
他有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費(fèi)用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋，如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的
基金份額。基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性。基金管理人和基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管
業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同
文本正本送達(dá)基金托管人處。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向
基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未
在本協(xié)議約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
2、基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議
傳真至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管
理人及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。基金托管人應(yīng)給予積極配合，并與新任
基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，
保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨
時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予
積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)
凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關(guān)約定。
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十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付
款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨(dú)立，其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)
規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更應(yīng)按規(guī)定報中國證
監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職
務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職
務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾頇C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
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十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給
基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠
償，僅限于直接損失。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人或基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接
損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生
下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)
定、市場交易規(guī)則作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資而造成的損
失等。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的
措施，盡力防止損失的擴(kuò)大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的
損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)
議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必
要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產(chǎn)或投
資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管
人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
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十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好
協(xié)商、調(diào)解未能解決的，任何一方均應(yīng)當(dāng)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終
局性的并對雙方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方
承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履
行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，不含香港、澳門特別行政區(qū)和臺
灣地區(qū)法律）管轄。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托管協(xié)議草
案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，
協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中
國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公
告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，每份
具有同等法律效力。
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二十、其他事項
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人、
基金托管人應(yīng)予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
農(nóng)銀匯理安澤多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
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（FOF）托管協(xié)議》簽字頁
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日
基金管理人：農(nóng)銀匯理基金管理有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽字或簽章）
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽字或簽章）
簽訂地點(diǎn)：中國上海
簽訂日：年日日
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