關(guān)于東方紅中證東方紅紅利低波動指數(shù)證券投資基金調(diào)整收益分配原則并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
關(guān)于東方紅中證東方紅紅利低波動指數(shù)證券投資基金調(diào)整收益分配原則并修改基金合同和托管協(xié)議的公告
為更好地滿足投資者需求，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《東方紅中證東方紅紅利低波動指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）的約定，經(jīng)與基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司協(xié)商一致，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱基金管理人或本公司）決定自2026年4月17日（含）起調(diào)整東方紅中證東方紅紅利低波動指數(shù)證券投資基金（以下簡稱本基金）的收益分配原則，據(jù)此對《基金合同》和《東方紅中證東方紅紅利低波動指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》（以下簡稱《托管協(xié)議》）進(jìn)行相應(yīng)修改?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：
一、調(diào)整收益分配原則
在本基金的收益分配原則中，將：
“基金管理人可每月對基金可供分配利潤進(jìn)行評估，在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況每月進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；”
調(diào)整為：
“基金管理人可每月對基金可供分配利潤以及基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率進(jìn)行評估，收益評價日核定的基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率或者基金可供分配利潤金額大于零時，本基金管理人可以根據(jù)實際情況每月進(jìn)行收益分配。評價時間、分配時間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)實際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告。若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；”
二、修訂《基金合同》、《托管協(xié)議》的相關(guān)說明
根據(jù)《基金合同》的約定，本次因調(diào)整收益分配原則而對《基金合同》和《托管協(xié)議》作出的修訂對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，可由基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后修改，無需召開基金份額持有人大會。本公司已按照法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定履行了適當(dāng)程序。修改后的《基金合同》和《托管協(xié)議》將于2026年4月17日（含）起生效。
《基金合同》和《托管協(xié)議》的修改內(nèi)容詳見附件《東方紅中證東方紅紅利低波動指數(shù)證券投資基金基金合同和托管協(xié)議修改對照表》。
三、重要提示
1、本基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)調(diào)整上述有關(guān)內(nèi)容并按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信披辦法》）的要求進(jìn)行披露。
2、本基金更新后的《基金合同》和《托管協(xié)議》于2026年4月17日在本公司網(wǎng)站（https://www.dfham.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。基金管理人將根據(jù)《信披辦法》的規(guī)定及時更新《東方紅中證東方紅紅利低波動指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）》（以下簡稱《招募說明書》）及基金產(chǎn)品資料概要。如有疑問可撥打本公司客服電話（400-920-0808）咨詢。
3、風(fēng)險提示：本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證投資于基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y需謹(jǐn)慎，敬請投資者注意投資風(fēng)險。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請于投資本基金前認(rèn)真閱讀最新的《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要及相關(guān)公告。敬請投資者關(guān)注適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定，提前做好風(fēng)險測評，并根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力購買風(fēng)險等級相匹配的產(chǎn)品。
特此公告。
上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
2026年4月17日
附件：東方紅中證東方紅紅利低波動指數(shù)證券投資基金基金合同和托管協(xié)議修改對照表
1、《基金合同》修改對照表
位置 原條款 修訂后條款
第二部分釋義 新增
33.收益評價日:基金管理人計算本基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率以及本基金可供分配利潤的日期
第十六部分基金的收益與分配 三、基金收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、基金管理人可每月對基金可供分配利潤進(jìn)行評估，在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況每月進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
…… 三、基金收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、基金管理人可每月對基金可供分配利潤以及基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率進(jìn)行評估，收益評價日核定的基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率或者基金可供分配利潤金額大于零時，本基金管理人可以根據(jù)實際情況每月進(jìn)行收益分配。評價時間、分配時間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)實際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告。若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
……
基金合同摘要根據(jù)正文調(diào)整
2、《托管協(xié)議》修改對照表
位置 原條款 修訂后條款
九、基金收益分配 （一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2.基金管理人可每月對基金可供分配利潤進(jìn)行評估，在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況每月進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
…… （一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2.基金管理人可每月對基金可供分配利潤以及基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率進(jìn)行評估，收益評價日核定的基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率或者基金可供分配利潤金額大于零時，本基金管理人可以根據(jù)實際情況每月進(jìn)行收益分配。評價時間、分配時間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)實際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告。若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
……
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